Банки, управляющие компании, страховые организации, пенсионные фонды в большей степени подвержены комплаенс-рискам. Соответствие мировым стандартам этического ведения бизнеса требует наличия эффективной и комплексной комплаенс-программы, что является залогом успешного ведения бизнеса и положительного позиционирования вашей организации.
3-й ежегодный Форум «Комплаенс и экономические преступления в финансовых институтах» представляет детальный и практический подход к решению целого комплекса вопросов комплаенса внутри финансового института включая:
- Особенности идентификации компаний со сложной структурой собственности;
- Последние тенденции дальнейшего развития регулирующей базы в сфере закона об инсайде;
- Регулирование и адаптация GiftsandEntertainmentPolicy в финансовой компании;
- Внедрение он-лайн мониторинга как инновационный подход к управлению рисками;
- Соблюдение режима санкций и ограничений в рамках построения эффективной системы комплаенс-контроля.
