Сформировавшаяся практика взаимодействия банков и брокеров: риски для банка

Размещено на сайте 22.10.2024

Банк России выявил не соответствующую закону практику взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров), кредитных организаций и физических лиц — инвесторов. В результате такой практики клиент/инвестор оставался не информированным о всех возможных рисках, вытекающих как из договора брокерского обслуживания, так и из осуществления инвестиционной деятельности в целом. Как взаимодействие должно строиться по закону? Несет ли банк ответственность за непредоставление информации клиенту/инвестору?

Алексей НЕСТЕРЕНКО, управляющий партнер ФБК Legal
Владислав КОРНЕЙЧУК, руководитель практики ФБК Legal

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

Согласно Закону о рынке ценных бумаг при заключении договора о брокерском обслуживании и (или) доверительном управлении брокер вправе привлекать иные юридические лица (в нашем случае — банки) только на основании договора поручения.

В большинстве случаев предъявить исковые требования к банку не получится, поскольку он не будет являться надлежащим ответчиком ввиду отсутствия признаков стороны правоотношений.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам