Организация и оценка управления регуляторным риском

Размещено на сайте 22.09.2015

Как организовать мониторинг эффективности выполнения требований по управлению регуляторным риском? На какие уровни ответственности разделить? Что может стать событием регуляторного риска? Как оценить эффективность системы мониторинга и уровень воздействия событий регуляторного риска на основные направления деятельности банка?

А.Е. Туркина, ЗАО КБ «РМБ», начальник службы внутреннего аудита, к.э.н.

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

Для выполнения требований Банка России по совершенствованию системы внутреннего контроля кредитным организациям необходимо разработать внутренний порядок по организации и оценке управления регуляторным риском.

При организации управления регуляторным риском необходимо выделить его уровни контроля, подразделения и сотрудников, которые отвечают за контроль риска на каждом уровне.

Объект регуляторного риска — это вид деятельности, осуществление которой под воздействием события регуляторного риска может привести к ухудшению финансового состояния банка (получению убытков).

События, имеющие существенный, серьезный или критический уровень, относятся к высокому уровню регуляторного риска и подлежат расследо- ванию.

По результатам проведенного расследования СВК при содействии ответственных сотрудников подразделения банка, в котором произошло событие, разрабатывает план мероприятий.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам