С квалификацией, но без опыта, или Квалифицированные инвесторы на скорую руку
Размещено на сайте 24.07.2017
Многочисленные споры, связанные с признанием лица квалифицированным инвестором, буквально захлестнули суды по всей стране. Что поможет прекратить этот вал судебных исков? Как банкам избежать повторения печального опыта Банка ТРАСТ? Какие пробелы в регулировании выявлены судебной практикой? О чем нужно помнить тем профессиональным участникам, чья деятельность связана с присвоением статуса квалифицированного инвестора физическим лицам?
Светлана ЛЬВОВА, адвокат, к.ю.н.
Приводятся извлечения из статьи.
Полную версию материала читайте в журнале.
Подписаться
Вводя норму, регулирующую статус квалифицированного инвестора, законодатель преследовал цель установить критерии, при соблюдении которых физические лица, а также юридические лица, не являющиеся квалифицированными инвесторами в силу закона, могут быть признаны квалифицированными инвесторами.
|
Из международных актов, которыми руководствовался инициатор законопроекта, вытекает, что в основу признания лица квалифицированным инвестором должен был быть положен опыт самостоятельного совершения сделок на соответствующем рынке на протяжении года.
|
Квалифицированным инвестором должно признаваться лицо, имеющее опыт самостоятельных действий по заключению сделок с ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами на рынке ценных бумаг, способное в силу приобретенного опыта и знаний адекватно оценить риски, связанные с инвестициями в фондовые инструменты.
|
Инициатива о признании конкретного лица квалифицированным инвестором должна исходить именно от этого лица, а не от банка.
|
Законодатель предоставил брокеру право самостоятельно определить конкретные виды ценных бумаг, но не все виды, как это часто делается на практике.
|
Лицо, осуществляющее признание лиц квалифицированными инвесторами, обязано разработать и утвердить с учетом требований Указания № 3629-У документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
|
