Несокращаемые функции и отделы в банке

Размещено на сайте 13.06.2017

При сокращении операций или отказе от определенных бизнес-направлений банки сталкиваются с двумя основными вопросами: каков минимальный набор обязательных функций и отделов, которые должны быть в банке по законодательству? каких ключевых сотрудников оставить, чтобы сохранить необходимые бизнес-процессы? В статье с учетом законодательных норм и возможных практических ситуаций даются ответы на эти вопросы.

Анастасия БУРКОВА, «БНП ПАРИБА БАНК» (АО), заместитель начальника юридического департамента, к.ю.н.

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

Должность заместителя единоличного исполнительного органа в банке не обязательна, вместе с тем на практике Банк России рекомендует банкам вводить такие должности для более эффективного управления.

Законодательные правила о необходимости назначать руководителя службы управления рисками превалируют над внутренними нормами и процедурами международной банковской группы.

Как подтвердил Банк России в Письме от 21.08.2015 № 41-2-11/1045, функции ответственного сотрудника по противодействию отмыванию денежных средств можно совмещать с функциями внутреннего контролера.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам