Ответственность кредитных организаций и их должностных лиц в изменениях законодательства

Размещено на сайте 20.07.2015

За последнее полугодие в банковское и административное законодательство внесены изменения, которые необходимо учесть для обеспечения стабильной работы кредитной организации и минимизации риска привлечения банка и его должностных лиц к различным видам ответственности. Какова ответственность за неправомерные действия при банкротстве и неисполнение требований законодательства о ПОД/ФТ, нарушение порядка отчетности? Каковы дифференцированные размеры штрафов за повторные нарушения отдельных норм валютного законодательства?

И.И. Шабанова, Адвокатская палата г. Москвы, адвокат, к.ю.н.

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

Чтобы исключить вероятность привлечения к ответственности, банку необходимо утвердить правила внутреннего контроля, содержание которых соответствует законодательству, и назначить специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию и удовлетворяющее установленным квалификационным требованиям.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам