Жаркое время для горячих линий. Помогаем избежать ошибок в организации горячей линии комплаенса

Размещено на сайте 31.07.2023

Как бороться с ошибочными сообщениями на горячую линию комплаенса и почему простое их игнорирование стоит считать неэффективной практикой? Почему СВА не должна быть владельцем горячей линии? Как обеспечить комфорт клиентов и операторов горячей линии в условиях импортозамещения программного обеспечения и перехода к новым провайдерам? Ответим на эти и другие вопросы, связанные с организацией горячей линии в ситуации, когда репутационный риск особенно высок, и сравним российскую практику с зарубежной.

Снежана ГАЗИЯН, ООО «АРТ БАНК СПБ», комплаенс-эксперт, CIA, AIRC

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

Самая удачная форма повышения осведомленности пользователей в отношении правил горячей линии — видеоролики или микропрезентации, а самая неэффективная практика — жесткая фильтрация входящих сообщений.

Практику, когда владельцем горячей линии оказывается СВА, стоит считать не вполне корректной. Получая сигналы и проводя расследования, СВА фактически вовлекается в операционную деятельность и теряет объективность и беспристрастность.

В ЕС подавляющее большинство сообщений, относящихся к тематике горячих линий, связаны с HR-вопросами или нарушениями прав человека/социального равенства. На втором месте — коррупционные нарушения, конфликт интересов и манипулирование рынком.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам