Управление соответствием: комплаенс как сервис с автоматической пролонгацией статуса

Размещено на сайте 29.05.2015

Как выстроить процесс, обеспечивающий соответствие требованиям законодательства и различным нормативным актам, а также контроль за выполнением внутренних процедур? В чем преимущества сервисного подхода, направленного на снижение профильных рисков? Как в этом процессе обеспечить прозрачное взаимодействие между службой внутреннего контроля, IT-подразделением, подразделениями безопасности, бизнеса и менеджментом?

Л.В. Плетнев, ЗАО НИП «Информзащита», отдел безопасности банковских систем, руководитель направления

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

На банки распространяется более 1000 требований федеральных законов о лицензировании видов деятельности, национальной платежной системе, персональных данных, коммерческой тайне, электронной подписи, а также требований нормативных документов Банка России и международных платежных систем.

Инструментом процесса управления мероприятиями и контрольными процедурами является матрица контролей, содержащая описание дизайна мероприятий и контролей.

На основании матрицы контролей можно реализовать сервисный подход к управлению соответствием, который применим как внутри организации, так и при взаимодействии с внешними аудиторами.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам