Риск-ориентированный внутренний контроль в банке: обеспечение непрерывности деятельности и внедрение мер по снижению риска

Первый день — 16 февраля (10.00–17.30)

Время выступления: 10.00–13.00

Спикеры: Виталий Зайцев, Начальник отдела Управления по организации инспекционной деятельности МГТУ Банка России (ЦБ РФ)
Татьяна Малахова, Главный экономист Департамента банковского регулирования и надзора Банка России
Мария Астраханцева, Менеджер, Практика по управлению финансовыми рисками КПМГ в России и СНГ

Надзорная практика Банка России

• Проверка соблюдения кредитными организациями надзорных требований Банка России.
• Стресс-тестирование: основные подходы регулятора.

Организация системы внутреннего контроля за типичными банковскими рисками в кредитной организации согласно требованиям Базельского Комитета

• «Базель II: сложности и преимущества для российских банков».

13.00–14.00 - обед

Время выступления: 14.00–17.00

Спикер: Владимир Черкашенко, Генеральный директор, «Франклин & Грант. Риск консалтинг»
Дмитрий Гавриленко, Главный экономист, Департамент Банковского регулирования и надзора, Банк России
Наталья Тысячникова, Директор программ развития финансового сектора, Институт инновационной экономики
Евгений Логинов, член-корреспондент Международной академии информатизации при ООН, к.т.н., с.н.с.

Взаимодействие СВК с подразделениями риск-менеджмента

• Риск-ориентированный внутренний контроль (на примере оценки стратегии развития филиальной сети банка).
• Организация управления операционным риском и внутренний контроль в кредитных организациях.
• Стратегический риск: оценка и минимизация (источники; сопутствующие риски и возможные угрозы бизнес-процессам банка; анализ стратегии банка; роль риск-менеджмента в организации и управлении стратегического риска и оценка эффективности).
• Возможности внутреннего контроля: от качественного анализа к количественной оценке финансовых потоков

Второй день — 17 февраля (10.00–17.30)

Время выступления: 10.00–13.00

Спикер: Дмитрий Чистов, Директор Департамента консультирования по управлению рисками и комплаенс, KPMG
Анвар Асрутдинов, Manager, FIDS Financial Services, Ernst & Young (CIS)
Денис Малыхин, Руководитель программы сертификации Института внутренних аудиторов
Иван Шестак, Ведущий специалист по решениям для противодействия финансовым преступлениям, DIS Group

Практические аспекты организации деятельности комплаенс-контроля и системы внутреннего контроля.

• Подходы к формированию службы комплаенса в банке. Взаимодействие службы комплаенса со структурными подразделениями банка. Решение конфликтных ситуаций.
• Международная практика AML Compliance, новые подходы и особенности ("In-box approach").

Подходы к организации системы ВК и оценка эффективности и качества

• Систематизация процессов управления рисками внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках.

Применение программных средств для повышения эффективности работы подразделений комплаенс

13.00–14.00 - обед

Время выступления: 14.00–17.30

Спикер: Павел Лепешкин, Начальник отдела, Департамент регулирования расчетов Банка России
Роман Кенигсберг, Зам. директора департамента по консультационной практике, консультационная компания ФБК (в составе международной сети PKF)
Михаил Каратаев, Эксперт по внутреннему и комплаенс - контролю кредитных организаций

Проблемы реализации требований Закона о НПС

• Организация управления рисками платежных систем в кредитных организациях

Разработка, внедрение и организация контроля плана непрерывности банковской деятельности (ОНиВД)

• Внедрение плана ОНиВД: процедуры, способствующие реализации плана ОНиВД. Проверка жизнеспособности плана ОНиВД и структура отчета по итогам проведения проверок.

Практические рекомендации по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

• Управление риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем