Место проведения: г. Москва, Hilton Moscow Leningradskaya
К выступлению приглашены:
Зайцев Виталий, Начальник отдела Управления по организации инспекционной деятельности МГТУ Банка России (ЦБ РФ)
Малыхин Денис, Руководитель программы сертификации, член Совета Института внутренних аудиторов
Лепешкин Павел, Консультант, Департамент регулирования расчетов Банка России (ЦБ РФ)
Чугуева Юлия, Член Комитета АРБ по стандартам качества, начальник Отдела методологии анализа операционных рисков и совокупной отчетности, Национальный Клиринговый Центр
Кенигсберг Роман, Зам. директора департамента по консультационной практике, консультационная компания ФБК (в составе международной сети PKF)
Ясакова Елизавета, Начальник Управления операционных рисков и страхования ОАО «Газпромбанк»
Зинкевич Валентина, Руководитель отдела консалтинга, «Франклин & Грант. Риск консалтинг»
Тысячникова Наталья, Директор программ развития финансового сектора, Институт инновационной экономики
Каратаев Михаил, Эксперт по внутреннему и комплаенс - контролю кредитных организаций
Ревенков Павел, Заведующий сектором Департамента банковского регулирования и надзора, Банк России
Троян Александр, Ведущий эксперт, Департамент аудиторских и консультационных услуг финансовым институтам, консультационная компания ФБК (в составе международной сети PKF)
Ключевые вопросы, на которые в ходе конференции будут получены ответы:
- Как построить систему ВК в банках разного уровня, в том числе имеющих холдинговую структуру?
- Как избежать конфликта интересов между подразделениями ВК и риск-менеджмента?
- Каковы особенности взаимодействия служб внутреннего контроля и риск-менеджмента в крупном, среднем и небольшом банках?
- Почему внедрение плана ОНиВД все еще актуально?
- Как правильно провести тестирование разработанного плана ОНиВД в кредитной организации?
- Как можно развивать службу комплаенс-контроля?
- Какие задачи служба комплаенс-контроля может эффективно выполнять в зависимости от структуры банка?
- Как выстроить эффективную систему защиты персональных данных?
- Какие ошибки совершаются чаще всего при реализации процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?
- Как организовать внутренний контроль за обработкой персональных данных?
Программа конференции
[10.00-11.00]
Зайцев Виталий, Начальник отдела Управления по организации инспекционной деятельности МГТУ Банка России (ЦБ РФ)
Малыхин Денис, Руководитель программы сертификации, член Совета Института внутренних аудиторов
Инструменты и практика организации системы ВК в банках
- Организационная структура системы внутреннего контроля и структурные компоненты системы внутреннего контроля и система подотчетности.
- Инструменты и методы, характерные для каждой структурной составляющей в целях реализации поставленных перед ними задач. Основные процессы и процедуры.
- Система методических документов и внутрибанковских регламентов, используемых структурными компонентами (СВК, Внутренний аудит, Главный аудитор, Ревизионная комиссия, Комитет по аудиту) системы внутреннего контроля для выполнения своих функций (отчеты, политики и т.д.).
- Подходы к отраслевой стандартизации методов организации ВК в банках
[11.00-11.15] Кофе брейк
[11.15-13.00]
Лепешкин Павел, Консультант, Департамент регулирования расчетов Банка России (ЦБ РФ)
Чугуева Юлия, Член Комитета АРБ по стандартам качества, начальник Отдела методологии анализа операционных рисков и совокупной отчетности, Национальный Клиринговый Цент
Кенигсберг Роман, Зам. директора департамента по консультационной практике, консультационная компания ФБК (в составе международной сети PKF)
Разработка, внедрение и организация контроля плана непрерывности банковской деятельности (ОНиВД)
- Факторы, влияющие на непрерывность банковской деятельности и этапы планирования.
- Методика разработки плана обеспечения непрерывности банковской деятельности (План ОНиВД).
- Структура и содержание сводного плана ОНиВД. Примеры планов ОНиВД для различных видов чрезвычайных событий (например, нарушение информационной безопасности, перебои подачи электроэнергии и др.)
- Внедрение плана ОНиВД: процедуры, способствующие реализации плана ОНиВД. Проверка жизнеспособности плана ОНиВД и структура отчета по итогам проведения проверок.
- Мониторинг и аудит плана ОНиВД (стресс-тестирование, внесение корректировок, разработка планов для вновь возникающих видов чрезвычайных событий).
- Функции и инструменты, используемые подразделением внутреннего контроля в целях выполнения поставленных целей по поддержанию непрерывности банковской деятельности.
- Участие внутреннего контроля в восстановлении непрерывности деятельности банка.
[13.00-14.00] Обед
[14.00-15.45]
Ясакова Елизавета, Начальник Управления операционных рисков и страхования ОАО «Газпромбанк»
Зинкевич Валентина, Руководитель отдела консалтинга, «Франклин & Грант. Риск консалтинг»
Тысячникова Наталья, Директор программ развития финансового сектора, Институт инновационной экономики
Каратаев Михаил, эксперт по внутреннему и комплаенс-контролю кредитных организаций
Взаимодействие СВК с подразделениями риск-менеджмента
- Практические модели построения взаимоотношений и обмена информацией подразделений внутреннего контроля с подразделениями риск-менеджмента.
- Распределение функций между службами, ответственными за управление рисками банка, с учетом недопущения их дублирования и конфликта интересов, регламентация распределения ответственности в нормативных документах.
- Валидация моделей оценки рисков в процессах риск-ориентированного внутреннего контроля
Комплайенс-контроль: формирования комплайенс-контроля, функции и механизмы
- Место и роль комплайенс-контроля в системе внутреннего контроля банка. Международные стандарты организации комплейенс-контроля.
- Задачи и функции проведения конплайенс-контроля в кредитных организациях. Механизмы и инструменты.
Практические рекомендации по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- Риск вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем
- Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в банке
- Управление риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем
[15.45-16.00] Кофе-брейк
[16.00-17.00]
Ревенков Павел, Заведующий сектором Департамента банковского регулирования и надзора, Банк Росси
Троян Александр, Ведущий эксперт, Департамент аудиторских и консультационных услуг финансовым институтам, консультационная компания ФБК(в составе международной сети PKF)
Особенности внутреннего контроля при реализации программ электронного банкинга
Обеспечение безопасности обработки персональных данных кредитными организациями и соблюдение прав субъектов персональных данных. Внедрение стандартов Банка России
- Внедрение Стандарта Банка России. Выполнение требований федерального закона 152-ФЗ (Реализация проекта по обеспечению безопасности (прав субъектов); Аудит (независимая оценка) и самооценка соответствия систем обеспечения информационной безопасности положениям СТО БР ИББС).
- Риски (Финансовые риски (штрафы, ответственность, оценка риска информационной безопасности РС 2.2-2009); репутационные риски).
Стоимость участия в семинаре 18 500 руб.
Для второго участника – скидка 10%
Более трех участников – скидка 15%
Получить дополнительную информацию о семинаре и оставить заявку вы можете:
* по тел.: (495) 921-2334 (доб. 263, Казанцева Виктория)
* по e-mail: kazantseva@reglament.net
