Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 
Практический семинар

Риск-ориентированный внутренний контроль в банке и обеспечение непрерывности деятельности: выявление потенциальных потерь, внедрение мер по снижению риска

 
Дата проведения: 26-27 апреля 2010 года
 
 
– Практика разработки и внедрения плана ОНиВД с примерами
– Надзорные требования Банка России к организации системы ВК в банке
– Инструменты и практика организации системы ВК в банке
 
 
Краткая программа семинара
 
 
Юденков Ю.Н., Главный инспектор Инспекции кредитных организации Банка России (ЦБ РФ), главный редактор журнала «Внутренний контроль в коммерческом банке» 
  • Надзорные требования к внутреннему контролю (в соответствии с российской и международной практикой)
  • Комплайенс-контроль: формирования комплайенс-контроля, функции и механизмы
  • Внутренний контроль за финансовыми и нефинансовыми рисками банковской деятельности

Тысячникова Н.А., Главный экономист отдела стратегического планирования и исследований Аналитического центра, ОАО «Российский сельскохозяйственный банк» (Россельхозбанк), к.э.н. 

  • Разработка, внедрение и организация контроля плана непрерывности банковской деятельности (ОНиВД)
  • Вопросы организационной структуры внутреннего контроля на опыте российских банков
  • Взаимодействие подразделений внутреннего контроля и служб риск-менеджмента в целях организации эффективного контроля управления рисками

Каратаев М.В., Главный специалист отдела методологии и развития Управления мониторинга банковских операций, ОАО Банк ВТБ

  • Риск вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем
  • Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в банке
  • Управление риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем

Терехов А.Г., Вице-президент, Партнер консультационной компании ФБК

  • Обеспечение безопасности обработки персональных данных кредитными организациями
  • Практические рекомендации по формированию системы обработки персональных данных в кредитных организациях в рамках организации системы внутреннего контроля
  • Применение кредитной организацией стандартов информационной безопасности

 

Подробная программа семинара

26 апреля, 10.00-14.00
Юденков Ю.Н., Главный инспектор Главной инспекции кредитных организации Банка России (ГИКО), главный редактор журнала «Внутренний контроль в коммерческом банке»
 
Надзорные требования к внутреннему контролю (в соответствии с российской и международной практикой)
·       Анализ нормативно- законодательной базы организации внутреннего контроля в российских банках.
·       Последние инициативы Банка России в отношении регулирования состояния внутреннего контроля и прогноз перспектив развития данного направления регуляторной практики в России – что ожидать российским банкам, какие шаги следует предпринять сегодня для безболезненного перехода к системе внутреннего контроля, отвечающей будущим требованиям Банка России.
·       Рекомендации и стандарты международных органов (в том числе Базельского комитета по банковскому надзору) в отношении построения эффективной системы внутреннего контроля в банках.
 
Комплайенс-контроль: формирования комплайенс-контроля, функции и механизмы
·       Предпосылки выделения комплайенс-контроля в самостоятельное направление внутреннего контроля деятельности кредитных организаций на национальном и международном уровне.
·       Место и роль комплайенс-контроля в системе внутреннего контроля банка. Международные стандарты организации комплейенс-контроля.
·       Российский опыт организации и внедрения комплайенс-контроля. Текущее состояние и перспективы.
·       Задачи и функции проведения конплайенс-контроля в кредитных организациях.  Механизмы и инструменты.
 
Внутренний контроль за финансовыми и нефинансовыми рисками банковской деятельности
·       Организация внутреннего контроля кредитного, рыночного рисков, риска ликвидности: принципы, задачи и функции, методы и инструменты, применяемые подразделениями внутреннего контроля в целях управления финансовыми рисками.
·       Меры, принимаемые внутренним контролем, в целях устранения выявленных недостатков в управлении рисками.
·       Организация внутреннего контроля операционного, правового и репутационного, стратегического риска: принципы, задачи и функции, методы и инструменты, применяемые подразделениями внутреннего контроля в целях управления нефинансовыми рисками.
·       Меры, принимаемые внутренним контролем, в целях устранения выявленных недостатков в управлении рисками.
·        Организацию внутреннего контроля за рисками информационной безопасности, сопутствующим операциям по Интернет-банкингу).
 
Ответы на вопросы
 
  
26 апреля, 15.00-17.30
Тысячникова Н.А., Главный экономист отдела стратегического планирования и исследований Аналитического центра, ОАО «Российский сельскохозяйственный банк» (Россельхозбанк), к.э.н.
 
Разработка и внедрение плана ОНиВД.
Организация системы внутреннего контроля в банке.
Взаимодействие СВК с подразделениями риск-менеджмента.
 
Разработка, внедрение и организация контроля плана непрерывности банковской деятельности (ОНиВД)
·       Обеспечение непрерывности банковской деятельности, как элемент системы риск-менеджмента банка;
·       Принципы обеспечения непрерывности деятельности банков. Международные рекомендации и стандарты в области управления непрерывности деятельности и правовое регулирование в России;
·       Факторы, влияющие на непрерывность банковской деятельности;
·       Этапы планирования обеспечения непрерывности банковской деятельности.
·       Методика разработки плана обеспечения непрерывности банковской деятельности (План ОНиВД).
·       Структура и содержание сводного плана ОНиВД. Примеры планов ОНиВД для различных видов чрезвычайных событий (например, нарушение информационной безопасности, перебои подачи электроэнергии и др.)
·       Внедрение плана ОНиВД: процедуры, способствующие реализации плана ОНиВД. Проверка жизнеспособности плана ОНиВД и структура отчета по итогам проведения проверок.
·       Мониторинг и аудит плана ОНиВД (стресс-тестирование, внесение корректировок, разработка планов для вновь возникающих видов чрезвычайных событий).
·       Функции и инструменты, используемые подразделением внутреннего контроля в целях выполнения поставленных целей по поддержанию непрерывности банковской деятельности.
·       Участие внутреннего контроля в восстановлении непрерывности деятельности банка.
 
Вопросы организационной структуры внутреннего контроля на опыте российских банков
·       Организационная структура системы внутреннего контроля: принципы, основные элементы, характерные для российских банков.
·       Структурные компоненты системы внутреннего контроля и система подотчетности.
·       Цели, задачи и функции структурной составляющей системы внутреннего контроля, её место и роль для банка.
·       Инструменты и методы, характерные для каждой структурной составляющей в целях реализации поставленных перед ними задач. Основные процессы и процедуры.
·       Опыт функционирования структурной единицы внутреннего контроля в российских банках:
1.    Комитет по аудиту
2.    Ревизионная комиссия
3.    СВК и т.д.
·       Система методических документов и внутрибанковских регламентов, используемых структурными компонентами (СВК, Внутренний аудит, Главный аудитор, Ревизионная комиссия, Комитет по аудиту) системы внутреннего контроля для выполнения своих функций (отчеты, политики и т.д.).
 
Взаимодействие подразделений внутреннего контроля и служб риск-менеджмента в целях организации эффективного контроля управления рисками
·       Принципы и порядок осуществления взаимодействия подразделений внутреннего контроля с подразделениями риск-менеджмента в целях организации контроля управления рисками банковской деятельности.
·       Распределение функций между службами, ответственными за управление рисками банка, с учетом недопущения их дублирования и конфликта интересов, регламентация распределения ответственности в нормативных документах.
 
Ответы на вопросы
 
 
27 апреля, 10.00-13.00
Каратаев М.В., Главный специалист отдела методологии и развития Управления мониторинга банковских операций, ОАО Банк ВТБ
 
Оценка уровня риска вовлечения банка в процессы легализации доходов
Практические рекомендации по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Ошибки, совершаемые работниками банка, в процессе реализации процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
 
 Риск вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем:
·       Сущность риска вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем.
·       Особенности проявления риска вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем.
·       Финансовые последствия реализации риска вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем.
·       Оценка уровня риска: выбор системы статистических и аналитических показателей, характеризующих различные виды риска.
 
Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в банке.
·       Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программы его осуществления.
·       Роль и место специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
·       Ответственность за нарушение законодательства и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.
·       Практические рекомендации по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
 
Управление риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем:
·       Административные и экономические методы управления риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем.
·       Реализация принципа «знай своего клиента» – одно из основных условий управления рисками, связанными c ПОД/ФТ:
1.       Требования российского законодательства к идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
2.       Идентификация физических лиц, индивидуальных предпринимателей, кредитных организаций, юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, выгодоприобретателей.
3.       Особенности идентификации иностранных граждан.
4.       Подходы к выявлению ИПДЛ.
5.       Проблемы, возникающие в практической работе по идентификации клиентов.
6.       Анкета (досье) клиента. Оценка риска клиента.
·       Принятие деловых решений с учетом результата анализа рисков;
·       Наиболее распространенные ошибки, совершаемые работниками банка, в процессе реализации процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
 
Ответы на вопросы
 
 
27 апреля, 14.00-17.30
Терехов А.Г.,  Вице-президент, Партнер консультационной компании ФБК
 
Обеспечение безопасности обработки персональных данных кредитными организациями
Практические рекомендации по формированию системы обработки персональных данных в кредитных организациях
 
Обеспечение безопасности обработки персональных данных кредитными организациями
·      Требования контролирующих органов к процессу обработки персональных данных кредитными организациями.
·      Оценка проблем внедрения в кредитных организациях эффективных систем обработки персональных данных.
·      Финансовые и репутационные риски.
 
Практические рекомендации по формированию системы обработки персональных данных в кредитных организациях в рамках организации системы внутреннего конроля
·      Оценка действующих информационных систем.
·      Должностные инструкции и регламенты обработки персональных данных.
·      Компоненты внутреннего контроля .
·      Практические рекомендации по организации внутреннего контроля за обработкой персональных данных.
 
Применение кредитной организацией стандартов информационной безопасности
·      Анализ действующих и планируемых к внедрению стандартов.
·      Принятие управленческих решений по тестированию и модернизации IT-технологий в кредитной организации;
·      Проблемы принципал - агентов.
·      Практические рекомендации по организации внутреннего контроля за функционированием информационных систем.
 
Ответы на вопросы
 
 
 
Стоимость участия в семинаре 19 500 руб.
 
Регистрация на семинар: тел.: (495) 921-2334 (Константин Вагулин). Также можно оформить online-заявку с нашего сайта.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»