Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 
Методический журнал
Международные банковские операции
Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2004 г.
 
 

Факторы риска в отношении политически значимых лиц

Размещено на сайте 17.03.2011
В настоящее время корреспондентские отношения между банками подчинены достаточно жестким нормам ПОД/ФТ, в том числе и в отношении политически значимых лиц. В статье идет речь о том, кто подпадает под определение политически значимых лиц и какие факторы риска для кредитной организации связаны с такими лицами. Отсутствие должной осмотрительности в отношении политически значимых лиц может повлечь за собой не только штрафы регулятора за несоблюдение нормативов. С точки зрения корреспондентских отношений с иностранными банками это серьезный репутационный риск.
 
Н.В. Букина, независимый эксперт
 
 
Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться
 
 
FATF и Wolfsberg Group относят к категории политически значимых лиц не только собственно публичное должностное лицо, но и членов его семьи, а также ближайшее окружение.
В концепции PEP одним из наиболее уязвимых мест является определение «уровня» должностного лица, а также в какой момент «высшее должностное лицо» становится лицом «среднего звена» или «низшего уровня».
Самым громким случаем потери репутации в связи с политически значимыми лицами стало дело Riggs Bank, предоставлявшего банковские услуги двум диктаторам.
Обычно политически значимые лица стремятся к установлению отношений с финансовым институтом за пределами юрисдикции, в которой они занимают государственную должность.
 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»