Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 
Методический журнал
Юридическая работа в кредитной организации
Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2005 г.
 
 
 

Можно ли проводить сделки с ценными бумагами без полной идентификации иностранного банка?

Размещено на сайте 03.02.2016
Банк планирует проводить сделки с ценными бумагами на условиях DVP (поставка против платежа) с иностранным банком (крупной финансовой группой). В целях реализации принципа «Знай своего клиента» банк обязан осуществить идентификацию до момента проведения сделки. Но иностранный банк не готов предоставить необходимые сведения в полном объеме, мотивируя это тем, что законодательством страны, в которой этот банк зарегистрирован, обязанность предоставлять сведения, необходимые для полной идентификации (вплоть до бенефициаров), не предусмотрена. В данном случае иностранный банк будет клиентом или контрагентом банка? Может ли банк совершать указанные сделки без проведения полной идентификации иностранного банка?
 
Аудиторско-консультационная группа «Коллегия Налоговых Консультантов»
 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»