Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 
Методический журнал
Юридическая работа в кредитной организации
Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2005 г.
 
 

Годовое общее собрание акционеров банка: правовые вопросы подготовки и проведения

В статье анализируются правовые вопросы, связанные с подготовкой и проведением годового общего собрания акционеров банка, включая дополнительные требования, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также практика применения законодательства о годовом общем собрании акционеров в деятельности банков.
 

Вопросами подготовки годового общего собрания акционеров (далее, если не оговорено особо, — Собрание) необходимо заниматься с самого начала финансового года. К сожалению, многолетний опыт проведения корпоративных мероприятий заставил автора убедиться в том, что подготовка к Собранию более всего нужна самим исполнительным органам банка.

Порядок подготовки и проведения годового общего собрания акционеров в основном регулируется Федеральным законом от 26.12.96 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон). Несмотря на то что Законом достаточно полно определены все этапы подготовки и проведения Собрания, на практике мы постоянно сталкиваемся с нарушениями, касающимися пропуска акционерами сроков направления предложений в повестку дня и по кандидатам в органы управления и контроля, подготовки документов, несвоевременного сообщения акционерам о Собрании.

Большинство читателей знает, что общее собрание акционеров является высшим органом управления банка — акционерного общества. Здесь акционеры могут обсудить проблемы банка, определить перспективы развития, избрать органы, которые будут управлять банком в период между собраниями. Закон определил два вида общих собраний: годовые и внеочередные. И если внеочередные собрания акционеров могут в течение года проводиться или не проводиться (это зависит от субъективной воли акционеров, совета директоров и некоторых других органов (лиц), которые могут инициировать созыв внеочередного собрания), то годовое общее собрание акционеров должно проводиться ежегодно (п. 1 ст. 47 Закона).

Для того чтобы успешно провести любое мероприятие, нужен алгоритм его подготовки. Законом определены действия акционеров и органов управления банка при подготовке и проведении Собрания, в частности:

  • компетенция совета директоров и других органов в части принятия решения о его созыве, а также его подготовки и проведения;
  • права акционеров на участие в формировании повестки дня Собрания и списков кандидатов в органы управления и контроля;
  • последовательность действий органов управления по подготовке к Собранию;
  • порядок участия в Собрании акционеров и их представителей и принятия ими решений;
  • порядок документального оформления принятых на Собрании решений и доведения их до сведения акционеров.

Правоприменительная практика показала, что отдельные вопросы подготовки и проведения Собрания необходимо конкретизировать на уровне федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, что и было сделано в нормативных актах, которые будут рассмотрены ниже.

ЭТАПЫ ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ

Деятельность акционеров и органов управления банка при подготовке и проведении Собрания можно разделить на следующие этапы:

  • подготовка и направление предложений в повестку дня Собрания и списка кандидатов в органы управления и контроля, рассмотрение советом директоров предложений в повестку дня и кандидатур в органы управления и контроля;
  • проведение заседания совета директоров банка по вопросам созыва Собрания;
  • сообщение акционерам о Собрании;
  • представление акционерам информации (материалов), необходимой для подготовки к Собранию;
  • рассылка бюллетеней для голосования (при необходимости);
  • проведение Собрания, подведение итогов голосования;
  • составление протокола Собрания и протокола об итогах голосования.

Следуя методической направленности нашего журнала, мы расположили этапы подготовки и проведения Собрания в той временно’й последовательности, которой целесообразно, на наш взгляд, придерживаться банкам — акционерным обществам.

Подготовка и направление в банк предложений в повестку дня Собрания и списка кандидатов в органы управления и контроля. Рассмотрение предложений в повестку дня и указанных кандидатур советом директоров

Финансовый год в Российской Федерации заканчивается 31 декабря, а следовательно, 1 января у определенной части акционеров банка возникают права внести предложения по повестке дня Собрания и кандидатурам в органы управления и контроля, избираемые на Собрании. К таким акционерам относятся акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее 2% голосующих акций банка (п. 1 ст. 53 Закона). Они имеют право внести вопросы в повестку дня Собрания и выдвинуть кандидатов:

  • в совет директоров банка;
  • в коллегиальный исполнительный орган (правление) банка;
  • ревизионную комиссию;
  • счетную комиссию;
  • на должность единоличного исполнительного органа (президента, председателя правления и т.д.).

По нашему мнению, норма, установленная п. 1 ст. 53 Закона, будучи императивной (не подлежащей расширительному толкованию), на практике таковой не является, поскольку:

  • избрание исполнительных органов может быть отнесено уставом банка к компетенции совета директоров, и тогда эти органы на Собрании избираться не могут;
  • избрание счетной комиссии по смыслу Закона не является обязательным вопросом на каждом годовом общем собрании акционеров. Как правило, члены счетной комиссии избираются на 3–5 лет.

Кроме того, на практике мы столкнулись с ситуацией, когда в одном региональном банке председатель совета директоров в соответствии с уставом избирался на годовом общем собрании акционеров (что возможно по смыслу п. 1 ст. 67 Закона).

В указанном случае в уставе банка должны быть определены права акционеров вносить предложения по кандидатам на должность председателя совета директоров.

Для определения перечня акционеров, имеющих право вносить предложения, необходимо уточнить, какие категории акций на момент подачи предложений являются голосующими. К таким акциям, безусловно, относятся обыкновенные именные акции, а также:

  • привилегированные акции определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе банка, за исключением кумулятивных привилегированных акций, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
  • кумулятивные привилегированные акции определенного типа, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором должно было быть принято решение о выплате по этим акциям в полном размере накопленных дивидендов, если такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате дивидендов (п. 5 ст. 32 Закона).

Следует учитывать, что Законом регулируется период времени, в который возможна подача предложений, а также сроки поступления таких предложений в банк и их содержание, а именно:

  • предложения должны поступить в банк не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года. Указанный срок может быть увеличен путем определения более позднего срока поступления предложений в уставе банка (п. 1 ст. 53 Закона);
  • они должны подаваться в письменной форме, содержать имена (наименования) представивших их акционеров (акционера), количество и категории (типы) принадлежащих им акций и быть подписаны акционерами (акционером) (п. 3 ст. 53 Закона);
  • в предложении о внесении вопросов в повестку дня Собрания должна содержаться формулировка каждого предлагаемого вопроса, а в предложении о выдвижении кандидатов — имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные уставом или внутренними документами банка. Предложение о внесении вопросов в повестку дня Собрания может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу (п. 4 ст. 53).

Кроме того, по результатам применения Закона Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ, в настоящее время — Федеральная служба по финансовым рынкам) установлены дополнительные требования по порядку направления (вручения) предложений. Так, в соответствии с п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 31.05.2002 № 17/пс (далее — Положение № 17/пс), установлено, что предложения могут быть внесены акционерами путем:

  • направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа банка, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, по адресам, указанным в уставе банка или в ином внутреннем документе банка, регулирующем деятельность общего собрания;
  • вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа банка, председателю совета директоров банка, корпоративному секретарю банка, если в банке предусмотрена такая должность, или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную банку;
  • направления иным способом (в том числе электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой с использованием электронной цифровой подписи) в случае, если это предусмотрено уставом банка или иным внутренним документом банка, регулирующим деятельность общего собрания.

По окончании срока, определенного для подачи предложений, поступившие предложения должны быть рассмотрены и по ним должны быть приняты решения. Порядок рассмотрения предложений детально определен п. 2–7 ст. 53 Закона. Совет директоров банка обязан рассмотреть поступившие предложения в течение 5 дней после окончания срока их поступления.

В случае принятия отрицательного решения по поступившим от акционера предложениям совет директоров сообщает акционеру о своем решении не позднее 3 дней с даты его принятия.

Предусмотрен Законом и случай, когда от акционеров не поступило предложений по повестке дня или кандидатам в органы управления и контроля. Так, по смыслу п. 7 ст. 53 Закона совет директоров не ограничен в собственной инициативе по внесению вопросов в повестку дня Собрания. Иначе решаются вопросы внесения кандидатур в состав органов управления и контроля: совет директоров имеет право вносить кандидатов в список кандидатур по собственному усмотрению только в случае отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа. На это стоит обратить особое внимание, поскольку несвоевременное направление предложений по кандидатурам мажоритарными акционерами и своевременное направление кандидатур миноритариями могут создать ситуацию, когда при кумулятивном голосовании в состав совета директоров войдут кандидаты, предложенные миноритариями.

Проведение заседания совета директоров банка по вопросам созыва годового общего собрания акционеров

Собрание созывается по решению совета директоров (подп. 2 п. 1 ст. 65 Закона). Решения совета директоров принимаются на его заседаниях. Следовательно, в целях подготовки к Собранию необходимо провести заседание совета директоров банка, на котором осуществить целый ряд задач:

1. Принять решение о созыве Собрания.

2. Определить форму проведения Собрания. Законом напрямую не установлена форма его проведения. Однако по смыслу п. 2 ст. 50 Закона годовое общее собрание акционеров банка может проводиться только в форме собрания (совместного присутствия акционеров).

3. Определить дату, место, время проведения Собрания, время начала регистрации лиц, участвующих в Собрании. Определение времени начала регистрации лиц, участвующих в Собрании, на заседании совета директоров является дополнительным требованием, установленным Положением № 17/пс (п. 3.1).

4. Определить повестку дня Собрания. Вопросы, включаемые в повестку дня, можно разделить на обязательные и дополнительные. Так, к обязательным относятся вопросы об избрании совета директоров, ревизионной комиссии, утверждения аудитора банка, утверждения годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках, а также распределения прибыли (включая выплату (объявление) дивидендов (см. п. 2 ст. 54 и подп. 11 п. 1 ст. 48 Закона)). Другие вопросы в повестку Собрания могут быть внесены по предложению акционеров и по усмотрению совета директоров банка.

Предлагаем читателю примерную повестку дня Собрания:

    1) об избрании совета директоров банка;

    2) об избрании ревизионной комиссии банка;

    3) об утверждении аудитора банка;

    4) об утверждении годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках банка, а также распределении прибыли, включая выплату (объявление) дивидендов, и убытков банка по результатам финансового года;

    5) о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам совета директоров банка, связанных с исполнением ими функций членов совета в период исполнения ими своих обязанностей. Установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;

    6) о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам ревизионной комиссии банка, связанных с исполнением ими своих обязанностей в период исполнения этих обязанностей. Установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;

    7) об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Закона (если есть необходимость одобрить сделки, которые могут быть совершены в будущем).

5. Определить дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Собрании. Следует учитывать, что Закон (ст. 51 и п. 1 ст. 52) содержит требования к определению даты составления списка лиц:

    1) эта дата не может быть установлена ранее даты принятия решения о созыве Собрания (т.е. раньше даты проведения заседания совета директоров по вопросу созыва Собрания);

    2) она не может быть установлена более чем за 50 дней до даты проведения Собрания;

    3) в случае проведения Собрания, в определении кворума которого и голосовании участвуют бюллетени, полученные банком, дата составления списка лиц устанавливается не менее чем за 45 дней до даты проведения Собрания;

    4) дата не может быть установлена менее чем за 20 дней до даты проведения Собрания, так как она связана с сообщением акционерам о проведении Собрания, то есть тут действует следующее правило: «закрой реестр (пойми, кого оповещать) и не позднее 20 дней разошли сообщения».

6. Определить порядок сообщения акционерам о проведении Собрания. Закон (ст. 52) предусматривает несколько вариантов сообщения акционерам о Собрании. К ним относятся:

  • направление сообщения каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, заказным письмом. При этом уставом общества может быть предусмотрен иной порядок сообщения о Собрании в письменной форме. Мы думаем, что к письменной форме, определенной уставом, можно было отнести и направление акционеру сообщения простым письмом или по факсу, однако при этом возникают трудности в доказывании факта отправки (к примеру, почта оформляет квитанции (оправдательные документы) только на заказные письма);
  • вручение сообщения акционерам под роспись (по нашему мнению, указанный способ можно использовать в банках с небольшим количеством акционеров);
  • опубликование сообщения в доступном для всех акционеров печатном издании, определенном уставом банка (публикации целесообразно использовать в банках с большим количеством акционеров (более 100), это может сократить расходы на подготовку Собрания).

7. Определить перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению Собрания, и порядок ее предоставления. Общие требования к перечню такой информации (материалов) установлены Законом (п. 3 ст. 52), а дополнительные требования — ФКЦБ (п. 3.1 Положения № 17/пс). Рекомендуемый перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам, будет подробно рассмотрен ниже.

8. Дать Собранию рекомендации по порядку распределения прибыли, в том числе по размеру дивидендов по акциям банка и порядку их выплаты, и убытков банка по результатам финансового года.

9. Принять решение о включении кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в совет директоров и ревизионную комиссию банка (если решение не принималось по результатам рассмотрения предложений акционеров).

10. Определить (утвердить) формы и тексты бюллетеней для голосования по вопросам повестки дня Собрания (в случае голосования на Собрании бюллетенями).

Форма и текст бюллетеней для голосования утверждаются на совете директоров только в том случае, когда в соответствии с Законом (п. 1, 2 ст. 60) или уставом банка голосование на Собрании осуществляется бюллетенями для голосования. Бюллетень должен содержать ряд обязательных реквизитов. Общие требования к содержанию бюллетеня определены п. 4 ст. 60 Закона.

В бюллетене должны быть указаны:

  • фирменное (полное официальное) наименование банка;
  • форма проведения Собрания — собрание;
  • дата, место, время проведения Собрания;
  • почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени;
  • формулировки решений по каждому вопросу повестки дня (имя каждого кандидата, голосование по которому осуществляется этим бюллетенем);
  • варианты голосования по каждому вопросу повестки дня («за», «против» или «воздержался»);
  • упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером;
  • указание на то, что совет директоров избирается кумулятивным голосованием, и разъяснение существа кумулятивного голосования (для бюллетеня по выборам членов совета директоров).

Кроме общих требований, установленных Законом, существуют еще дополнительные требования, установленные ФКЦБ. В соответствии с Положением № 17/пс (п. 2.1.3) в бюллетене для голосования:

  • напротив каждого варианта голосования должны содержаться поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования;
  • может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании. При этом, если таким бюллетенем осуществляется голосование по двум или более вопросам повестки дня общего собрания и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право на участие в общем собрании, по разным вопросам повестки дня не совпадает, в таком бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать это лицо по каждому вопросу повестки дня.

11. Предварительно утвердить годовой отчет банка.

Требования к содержанию годового отчета установлены в п. 8.2.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 16.03.2005 № 05-5/пз-н (далее — Положение № 05-5/пз-н), а Законом четко определен порядок утверждения годового отчета банка:

    1) годовой отчет утверждается на годовом общем собрании акционеров банка (п. 1 ст. 48);

    2) достоверность данных, содержащихся в годовом отчете банка, должна быть подтверждена ревизионной комиссией банка (п. 3 ст. 88);

    3) годовой отчет не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового общего собрания банка должен быть предварительно утвержден советом директоров банка, о чем на годовом отчете делается соответствующая отметка (п. 4 ст. 88).

Здесь мы вновь сталкиваемся с влиянием отдельных норм Закона на сроки проведения заседания совета директоров по вопросу созыва годового собрания, а именно: для того чтобы предварительно утвердить годовой отчет на заседании совета директоров, принимающем решение о созыве Собрания, такое заседание необходимо провести не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового собрания. Возможен и другой вариант — провести два заседания совета директоров: первое (не позднее чем за 30 дней до Собрания) — по вопросу предварительного утверждения годового отчета и второе (не позднее 20 дней до Собрания) — по вопросу созыва и подготовки Собрания.

12. Дать Собранию рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии банка вознаграждения и (или) компенсации, связанных с исполнением ими своих обязанностей.

13. Утвердить смету расходов, связанных с подготовкой и проведением Собрания.

14. Дать Собранию рекомендации по принятию решения об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Закона (если есть необходимость одобрить сделки, которые могут быть совершены в будущем). Это решение не является обязательным, однако оно продиктовано практикой применения Закона при заключении банком сделок с заинтересованностью в течение года. Принятие на Собрании решения об одобрении сделок с заинтересованностью в процессе осуществления банком его дальнейшей деятельности (п. 6 ст. 83) может серьезно упростить процесс согласования и заключения банком кредитных и иных договоров.

15. Одобрить кандидатуру аудитора банка, утверждаемого на Собрании.

16. Принять другие решения по усмотрению совета директоров банка.

По результатам проведения заседания в течение 3 дней составляется протокол заседания совета директоров (п. 4 ст. 68 Закона). Протокол подписывается председательствующим на заседании. В протоколе указываются:

  • номер протокола;
  • место и время проведения заседания совета директоров;
  • список членов совета директоров, присутствующих на заседании совета;
  • наличие кворума (правомочность проведения заседания);
  • список лиц, приглашенных на заседание (при необходимости);
  • повестка дня заседания совета директоров;
  • вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
  • принятые решения.
Сообщение акционерам о Собрании

Сообщение о Собрании должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения в порядке, определенном советом директоров. Закон позволяет также информировать акционеров и другими способами, а именно: банк вправе дополнительно оповещать акционеров о проведении Собрания через иные (помимо печатного издания) средства массовой информации (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона).

Предоставление акционерам информации (материалов), необходимой для подготовки к Собранию

Информация (материалы), представляемая при подготовке к проведению Собрания лицам, имеющим право на участие в нем, в течение 20 дней должна быть доступна этим лицам для ознакомления в помещении банка и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении Собрания. Эта информация также должна быть доступна лицам, принимающим участие в Собрании, во время его проведения.

В соответствии с п. 3 ст. 52 Закона и п. 3.2, 3.3 Положения № 17/пс к представляемой информации (материалам) относятся:

  • годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии (ревизора) банка по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности;
  • сведения о кандидатах в совет директоров банка, ревизионную комиссию (ревизоры) банка, счетную комиссию банка;
  • проекты решений Собрания;
  • годовой отчет банка;
  • заключение ревизионной комиссии о достоверности данных, содержащихся в годовом отчете банка;
  • рекомендации совета директоров банка по распределению прибыли, в том числе по размеру дивидендов по акциям и порядку их выплаты, и убытков банка по результатам финансового года;
  • информация о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов на избрание в соответствующий орган банка.
Рассылка бюллетеней для голосования (при необходимости)

В Законе установлен единый для всех случаев срок рассылки бюллетеней. Бюллетени для голосования направляются или вручаются под роспись каждому лицу, имеющему право на участие в Собрании, не позднее чем за 20 дней до проведения Собрания. На практике в случае отправки сообщения о Собрании заказными письмами отправки сообщений и бюллетеней совмещаются, то есть в одном заказном письме акционеру направляются сообщение о Собрании и бюллетени для голосования.

Проведение Собрания, подведение итогов голосования

Собрание проводится в дату, время и месте, которые определены советом директоров и указаны в сообщении о проведении Собрания, направленном акционерам (доведенном до их сведения).

Участники Собрания регистрируются по месту его проведения счетной комиссией. Регистрация лиц, имеющих право на участие в Собрании, заканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня, по которому имелся кворум (п. 4.9 Положения № 17/пс).

В соответствии с Законом на Собрании председательствует председатель совета директоров (п. 2 ст. 67). Для организованного проведения Собрания разрабатывается сценарий его проведения, определяются докладчики по вопросам повестки дня.

Акционеры и их представители, зарегистрировавшиеся для участия в Собрании, имеют право голосовать по всем вопросам повестки дня с момента открытия Собрания и до его закрытия, а в случае, если в соответствии с уставом банка, внутренним документом банка, регулирующим деятельность общего собрания, или решением общего собрания, определяющим порядок ведения общего собрания, итоги голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на общем собрании, — с момента открытия Собрания и до момента начала подсчета голосов по вопросам повестки дня Собрания. Указанное правило не распространяется на голосование по вопросу о порядке ведения общего собрания, и это логично, поскольку решение по таким вопросам, как утверждение президиума, избрание секретаря, утверждение регламента выступлений, должны быть приняты до момента рассмотрения основных вопросов повестки дня Собрания.

С момента завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня и до закрытия Собрания (начала подсчета голосов) лицам, до этого не проголосовавшим, должно быть предоставлено время для голосования.

Принятые решения оглашаются непосредственно на Собрании или доводятся до акционеров в форме отчета об итогах голосования.

Собрание закрывается после оглашения результатов голосования по вопросам повестки дня, а в случае, если результаты голосования на Собрании не оглашаются, а доводятся до акционеров в форме отчета об итогах голосования, — после окончания времени, предоставленного акционерам для голосования.

Составление протокола Собрания и протокола об итогах голосования

По результатам проведения Собрания составляется протокол. Общие требования к содержанию протокола установлены Законом (ст. 63), дополнительные требования — ФКЦБ (п. 5.1 Положения № 17/пс). В соответствии с требованиями законодательства в протоколе Собрания указываются:

  • фирменное (полное официальное) на-именование и место нахождения банка;
  • вид Собрания (годовое);
  • форма проведения Собрания (собрание);
  • дата проведения Собрания;
  • место проведения Собрания (адрес, по которому оно проводилось);
  • повестка дня Собрания;
  • время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в Собрании;
  • время открытия и время закрытия Собрания, а в случае если решения, принятые Собранием, и итоги голосования по ним оглашались на Собрании, также время начала подсчета голосов;
  • почтовый адрес (адреса), по которому направлялись заполненные бюллетени для голосования (при голосовании бюллетенями для голосования, направляемыми по почте);
  • число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Собрании, по каждому вопросу его повестки дня;
  • число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Собрании, по каждому вопросу его повестки дня с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;
  • число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за», «против» и «воздержался») по каждому вопросу повестки дня Собрания, по которому имелся кворум;
  • формулировки решений, принятых Собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;
  • основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня Собрания;
  • председатель (президиум) и секретарь общего собрания;
  • дата составления протокола Собрания.

К протоколу приобщаются:

  • протокол счетной комиссии об итогах голосования на Собрании;
  • документы, принятые или утвержденные решениями Собрания.

Протокол Собрания составляется не позднее 15 дней после его закрытия в двух экземплярах и подписывается председательствующим на Собрании и секретарем Собрания (п. 1 ст. 63 Закона).

Кроме протокола Собрания, к его документам относится протокол счетной комиссии об итогах голосования на Собрании. Общие требования к содержанию данного протокола также установлены Законом (ст. 62), а дополнительные требования — ФКЦБ (п. 5.3, 5.4 Положения № 17/пс). В Протоколе счетной комиссии указываются:

  • фирменное (полное официальное) наименование и место нахождения банка;
  • вид Собрания (годовое);
  • форма проведения Собрания (собрание);
  • дата проведения Собрания;
  • место проведения Собрания (адрес, по которому оно проводилось);
  • повестка дня Собрания;
  • время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в Собрании;
  • время открытия и время закрытия Собрания, а в случае если решения, принятые Собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, также время начала подсчета голосов;
  • число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в Собрании, по каждому вопросу его повестки дня;
  • число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Собрании, по каждому вопросу повестки дня с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;
  • число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за», «против» и «воздержался») по каждому вопросу повестки дня, по которому имелся кворум;
  • число голосов по каждому вопросу повестки дня, поставленному на голосование, которые не подсчитывались в связи с признанием бюллетеней (в том числе в части голосования по соответствующим вопросам) недействительными;
  • имена членов счетной комиссии, а в случае, если функции счетной комиссии выполнял регистратор, — полное фирменное наименование, место нахождения регистратора и имена уполномоченных им лиц;
  • дата составления протокола счетной комиссии об итогах голосования на Собрании.

Если голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, к протоколу счетной комиссии об итогах голосования должен прилагаться список лиц, принявших участие в Собрании, с указанием по каждому вопросу его повестки дня, по которому имелся кворум, варианта голосования каждого указанного лица либо того, что оно не приняло участия в голосовании.

Протокол счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании подписывается членами счетной комиссии, а в случае, если функции счетной комиссии выполнял регистратор, — лицами, уполномоченными регистратором.

Решения, принятые на Собрании, и итоги голосования, которые на нем не оглашались, следует довести до акционеров в форме отчета об итогах голосования не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования. Отчет должен содержать информацию, указанную в п. 5.5 Положения № 17/пс, подписывается председателем и секретарем Собрания и доводится до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о его проведении.


И.В. Ильин
КБ «Инвестсбербанк», вице-президент — начальник Отдела по присоединению
 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»