Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Практическое пособие
Финансовый мониторинг в банке: организация внутреннего контроля, оценка и управление риском вовлечения в процессы легализации

Описание изданияПриобрестиСкачать фрагмент издания
Объем - 320 с., Формат А4
Издано в ноябре 2011 года
 
 
Информация об издании

Целевая аудитория:

- руководители и специалисты банков из подразделений по финансовому мониторингу (ПОД/ФТ)
- руководители и специалисты подразделений внутреннего контроля (СВК)
- риск-менеджеры банков

Описание пособия

В пособии раскрыты особенности формирования системы управления риском вовлечения банка в процессы легализации доходов, полученных преступным путем, на основе международных стандартов и требований российского законодательства в области финансового мониторинга в банке.
Отдельное внимание в рамках пособия уделено рассмотрению практики разработки кредитными организациями внутренней нормативной базы по вопросам финансового мониторинга в банке, рассмотрению типичных ошибок, допускаемых в процессе разработки и согласования правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, программ и порядков его осуществления.

Значительное место в структуре пособия уделено рассмотрению практики формирования в кредитной организации институциональной системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, даты рекомендации по разработке порядка взаимодействия элементов данной системы и повышению эффективности финансового мониторинга в банке.

Реализация на практике предложенных механизмов управления риском вовлечения в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма и построения системы финансового мониторинга позволит банкам ограничивать возможные финансовые последствия его проявления уровнем, не угрожающим финансовой устойчивости и интересам кредиторов и вкладчиков, способствуя повышению стабильности и надежности кредитной организации.

Об авторах:

Ревенков Павел Владимирович — зав. сектором Департамента банковского регулирования и надзора Банка России

Каратаев Михаил Владимирович — эксперт по финансовому мониторингу и внутреннему контролю

Авторы — эксперты профильных департаментов Банка России и практикующие специалисты с многолетним опытом.

Основные темы

Международный опыт по противодействию отмыванию денег.

Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в российских коммерческих банках.

Риск вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма: сущность, механизмы проявления, классификация и оценка последствий.

Содержание

Введение
Раздел 1. Отмывание денег и финансирование терроризма как экономические феномены современного рынка
Глава 1. Понятие и сущность явлений отмывания денег и финансирования терроризма
Понятие и сущность процесса отмывания денег в международном и российском праве
Правовые инструменты противодействия финансированию терроризма в России
Глава 2. Современные модели отмывания денег
Фазовые модели
Циркуляционные модели
Целевая модель Ю.-Б. Аккермана
Модель отмывания денег в России
Глава 3. Особенности финансового обеспечения современного терроризма
Экономическая модель финансирования современной террористической организации
Международный терроризм и его финансовое обеспечение
Экономическая модель российского терроризма и национальные особенности его финансирования
Глава 4. Методология риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
Сущность риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма и классификация последствий его реализации
Оценка места риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма в общей структуре банковских рисков
Особенности проявления риска вовлечения в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма в системообразующих банках
Основы методологии управления риском вовлечения российского банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
Раздел 2. Финансовый мониторинг в кредитных организациях
Глава 5. Организация внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в кредитных организациях
Особенности формирования и функционирования системы управления риском вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
Внутренние документы кредитной организации в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Организационная и институциональная структуры внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
Глава 6. Правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма и программы его осуществления
Подготовка и актуализация правил внутреннего контроля и программ его осуществления
Обязательные компоненты правил внутреннего контроля
Типичные ошибки, допускаемые при разработке и согласовании правил внутреннего контроля с надзорными органами
Глава 7. Актуальные вопросы практической реализации кредитными организациями принципа «знай своего клиента»
Сущность принципа «знай своего клиента» Организация работы по идентификации клиентов и их представителей, установлению и идентификации выгодоприобретателей Особенности идентификации отдельных категорий лиц Основные ошибки порядка идентификации клиентов и рекомендации по их устранению
Глава 8. Выявление операций повышенного уровня риска
Типология и признаки подозрительных операций
Практические аспекты выявления сомнительных операций клиентов
Операции иностранных публичных должностных лиц как источник риска вовлечения банка в процессы отмывания денег
Организация работы с клиентами повышенной группы риска
Глава 9. Организация подготовки и обучения персонала
Требования Банка России и практические рекомендации по разработке и реализации программы подготовки и обучения персонала по вопросам противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
Разработка программы подготовки и обучения персонала в соответствии с требованиями
Федеральной службы по финансовому мониторингу
Типичные ошибки реализации программы подготовки и обучения персонала по вопросам противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
Раздел 3. Совершенствование методологии управления риском вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма
Проблемы управления риском вовлечения банков в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма в условиях преодоления последствий кризиса
Система управления риском вовлечения банков в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма как элемент бизнес-процесса коммерческого банка
Особенности контроля соблюдения кредитными организациями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Анализ опыта Люксембурга и лучшей практики европейских банков по управлению риском вовлечения в процессы отмывания денег
Рекомендации по повышению эффективности функционирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
 

Получить информацию об условиях приобретения издания

Как к вам обратиться*: 
Ваша компания*: 
Должность: 
Контактный телефон*: 
Email*: 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»