Три новых тренда в санкционном комплаенсе: «физики», российские регуляторы, информаторы
Размещено на сайте 09.03.2023
Многомиллионные штрафы, накладываемые регуляторами США, научили банки последовательно развивать санкционный комплаенс. С другой стороны, с появлением в РФ санкционного регулятора возросли требования и российского регулирования. Не претендуя на описание всех масштабных изменений в санкционном правоприменении и комплаенсе, обозначим самые явные тренды как в российском, так и в зарубежном регулировании.
Денис ПРИМАКОВ, АБ КИАП, руководитель практики санкционного права и комплаенса, к.ю.н.
Приводятся извлечения из статьи.
Полную версию материала читайте в журнале.
Подписаться
Если в предыдущие годы можно было говорить о том, что в России нет санкционного регулятора, то сейчас заметен переизбыток регуляторов в лице Минфина России, Банка России, Минпромторга, ФНС России, МИД России, Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций и даже Генпрокуратуры.
|
Еврокомиссия подготовила предложения о наказании за обход европейских санкций. Ожидается, что будет принята соответствующая директива. Физлица могут быть лишены свободы на срок от пяти лет, юрлицам грозит штраф не менее 5% от общего мирового оборота за финансовый год, предшествующий наложению штрафа.
|
Новый закон США — The Anti-Money Launde-ring Whistleblower Improvement Act — носит экстерриториальный характер. Граждане России могут также подавать по нему конфиденциальные жалобы и получать крупные вознаграждения.
|