Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации

Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 
Содержание номера 4/2015
  Регламентация процессов и процедур  
Михаил Корнеев, ОАО АКБ «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК», заместитель руководителя службы внутреннего аудита, к.э.н.
Планирование деятельности службы внутреннего аудита: ежегодно, ежеквартально, ежедневно?
С какой периодичностью пересматривать план работы службы внутреннего аудита? С чего начать планирование? Как оценить контрольную среду? Как должен выглядеть план работы службы внутреннего аудита на финансовый год? В статье даны ответы на эти вопросы и приведена таблица с помесячным планом мероприятий службы внутреннего аудита на финансовый год.
Марина Короткова, ООО «Дойче Банк», Управление внутреннего контроля (комплаенса), контролер
Что должно войти в годовой план работы комплаенс-службы
Что может лежать в основе годового комплаенс-плана в частности и комплаенс-программы в целом? Какие элементы включает в себя комплаенс-программа и чем она отличается от комплаенс-плана? На какие вопросы нужно знать ответы при составлении комплаенс-плана? В разрезе каких категорий проводить оценку комплаенс-рисков? Какие элементы могут быть включены в комплаенс-план в зависимости от выявленных комплаенс-рисков?
Людмила Костикова, ПАО «БИНБАНК», руководитель Службы внутреннего контроля, член Института внутренних аудиторов
Наталия Цангль, ПАО «ТрансФин-М», руководитель Cлужбы внутреннего аудита, руководитель финансовой секции Института внутренних аудиторов, к.э.н.
Годовое планирование деятельности службы внутреннего аудита
Чтобы помочь нашим читателям в подготовке годового плана работы СВА, предлагаем фрагмент методического пособия «Риск-ориентированный внутренний аудит в банке», выпущенного Издательским домом «Регламент-Медиа». Из каких этапов состоит процесс годового планирования деятельности службы внутреннего аудита и каково содержание каждого этапа?
Алсу Габбасова, ООО «Листик и Парт­неры», заместитель руководителя департамента банковского аудита
Практика формирования годового плана СВК
Как построить план деятельности службы внутреннего контроля на ближайший год с учетом всех направлений деятельности службы? Какие контрольные процедуры сопутствуют тому или иному направлению деятельности? От каких базовых требований Банка России к функционалу СВК необходимо отталкиваться при составлении годового плана?
Ольга Кашанова, АО РОСЭКСИМБАНК, руководитель службы внутреннего аудита, к.э.н.
Самооценка качества корпоративного управления в банке
Какие требования к самооценке качества корпоративного управления предъявляет Банк России? Почему список вопросов и критериев для оценки качества корпоративного управления, предлагаемый Банком России, должен быть расширен? Какой тест можно использовать для самооценки качества корпоративного управления?
  Банковский надзор  
Леонид Лямин, Банк России, Департамент банковского надзора, Управление информационного обеспечения банковского надзора, начальник отдела электронных банковских технологий
Внутренний контроль как основа эффективной претензионной работы в условиях электронного банкинга
С одной стороны, банковская деятельность давно превратилась в преимущественно информационную дисциплину. С другой стороны, в службе внутреннего контроля обычно преобладают специалисты с экономическим и финансовым высшим образованием, да и сам внутренний контроль традиционно рассматривается как контроль над финансовой деятельностью. При этом сотрудники IT-подразделения не несут ответственности за случаи мошенничества. Как создать эффективное взаимодействие?
  Контроль потенциальных потерь  
Олег Скапенкер, эксперт в области банковского кредитования, к.э.н.
Минимизация рисков активных операций: участие службы внутреннего аудита
Как представители службы внутреннего аудита могут участвовать в выявлении рисков бизнес-процессов, реализуемых «продуктовыми» подразделениями? Как выявить упущения в работе кредитных подразделений на основе анализа информации о заемщиках — юридических и физических лицах? Какие изменения необходимо будет осуществить по результатам выборочного анализа службой внутреннего аудита выдаваемых банком кредитов?
Мария Каншина, компания «Информзащита», старший аудитор отдела безопасности банковских систем
Антон Митрофанов, компания «Информзащита», архитектор по информационной безопасности
Системы класса eGRC в процессах управления рисками нарушения информационной безопасности
Каковы возможности практического применения eGRC-платформ для решения задач управления рисками нарушения информационной безопасности? Какие преимущества дают эти инструменты? С какими трудностями можно столкнуться при внедрении eGRC-платформ? Чем нужно руководствоваться при выборе таких платформ?
Алсу Габбасова, ООО «Листик и Парт­­неры», заместитель руководителя департамента банковского аудита
Еще раз о вознаграждении сотрудников в контексте Инструкции № 154-И
Прошел почти год со дня вступления в силу Инструкции Банка России от 17.06.2014 № 154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда». Банк России впервые оценивает систему оплаты труда в банках по состоянию на 1 октября 2015 года. Какие недочеты могут быть во внутренних документах банка, регламентирующих систему оплаты труда?
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»