Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 
Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации
Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 

Аудит антикоррупционной комплаенс-программы

Размещено на сайте 22.09.2015
Что представляет собой аудит антикоррупционной комплаенс-программы? Чем он отличается от обычных проверок, проводимых службой внутреннего аудита? Почему он так важен с точки зрения управления регуляторным риском? По каким направлениям его следует осуществлять? Какой должна быть квалификация специалистов, проводящих такой аудит? Об этом — фрагмент пособия «Регуляторный риск в коммерческом банке. Методология и практика», которое готовится к выпуску в Издательском доме «Регламент-Медиа».
 
М.П. Бурдонова, АКБ «РосЕвроБанк» (ОАО), директор Департамента нефинансовых рисков финансового мониторинга
 
 
Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться
 
 
Направления аудита антикоррупционной комплаенс-программы: проверка соблюдения требований антикоррупционной комплаенс-программы; тестирование операционной эффективности контрольных процедур, направленных на предотвращение коррупции.
Проверяющие должны обладать опытом в области расследования нарушений и проведения проверок антикоррупционных комплаенс-программ, что позволяет им выносить надежные оценочные суждения при осуществлении выборки и анализе платежных операций.
 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»