Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 
Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации
Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 

Сомнительные операции с ценными бумагами: как действовать банку?

Размещено на сайте 22.09.2015
Банк России в июле 2015 года выпустил ряд методических рекомендаций для кредитных организаций, ориентируя их на выявление и пресечение операций недобросовестных хозяйствующих субъектов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Каковы отличительные черты и признаки сомнительных операций с ценными бумагами? Какими должны быть действия банка, если такие операции выявлены?
 
Е.А. Сиротина, ЗАО НТЦ «ОРИОН», информатик-экономист
 
 
Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться
 
 
В качестве мер надзорного реагирования в июле 2015 г. Банк России разработал методические рекомендации об усилении контроля за операциями с ценными бумагами.
Операции являются сомнительными, если клиент, контрагент на регулярной основе совершают операции только по приобретению ценных бумаг и не осуществляют их фактической продажи.
Банк обязан принимать меры по классификации клиентов с учетом критериев риска клиента и риска самой кредитной организации.
 
 
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»