Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации

Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 
Содержание номера 2/2013
Р.Б. Кенигсберг, ООО «Финансовые и бухгалтерские консультанты», департамент аудиторских и консультационных услуг финансовым институтам, заместитель директора по консультационной практике
Как оценить качество и полноту работ при аутсорсинге?
Работа по аутсорсингу обычно связана с непрофильной для организации деятельностью и соответственно с отсутствием в штате специалистов необходимой квалификации в достаточном количестве либо с разовыми (редко выполняемыми) работами, для выполнения которых неэффективно содержать отдельный персонал. В самом общем случае деятельность аутсорсеров связана с таким видом работ, самостоятельное выполнение которых для организации неэффективно. Но если эффект от аутсорсинга рассчитать можно, то оценка качества и полноты выполненных работ остается под вопросом. Каким образом можно оценить результаты аутсорсинга? Какие подразделения могут дать объективное заключение по результатам аутсорсинга?
  Законодательное регулирование  
И.Е. Смирнов, Издательский дом «Регламент-Медиа», специальный корреспондент в Государственной думе РФ
В русле рекомендаций ФАТФ
Сотрудникам внутреннего контроля и комплаенс-подразделениям банков необходимо учитывать грядущие изменения в законодательной и нормативной базе, направленные на противодействие незаконным финансовым операциям. В статье описывается содержание законопроекта, обсуждаемого в Государственной думе РФ, который, в частности, наделяет кредитные организации правом в одностороннем порядке отказываться от заключения договора банковского счета с клиентами, подозреваемыми в противоправной деятельности.
Л.В. Лямин, Банк России, департамент банковского надзора, начальник отдела электронных банковских технологий
Специфика организации внутреннего контроля в условиях электронного банкинга1
Кредитные организации переносят все большее количество своих услуг в Интернет, который постепенно становится основной средой взаимодействия банков со своими клиентами. В то же время изучение способов и условий применения указанных технологий и реализующих их систем, а также анализ многочисленных жалоб клиентов ДБО, поступающих в Банк России, свидетельствуют о недостаточном обеспечении управляемости и контроля применяемых банками автоматизированных систем, реализующих такие технологии.
Ю.Н. Юденков, А.В. Ступин, Издательский дом «Регламент-Медиа»
Многофилиальность как фактор трансформации свк
Тему внутреннего контроля в многофилиальных1 банках достаточно сложно свести к простому перечислению требований регулятора. Ведь наиболее существенные отличия многофилиального банка можно отыскать, отнюдь не вчитываясь в мелкий шрифт примечаний к очередному нормативному документу, а рассматривая эту тему с точки зрения менеджмента, занятого регламентированием, управлением и контролем деятельности филиалов и других обособленных структурных подразделений кредитной организации.
  Регламентация процессов и процедур  
Н.А. Тысячникова, банковский аналитик, член-корреспондент РАЕН, к.э.н.
Контроль системы стратегического планирования банка
Стратегия развития является основным документом банка, определяющим его будущее. Соответствие выбранного направления развития задачам акционеров банка; реакция банка на различные сценарии развития макроэкономики и минимизация потерь от возникающих рисков; ход внедрения и результат стратегических проектов и инициатив — все подобные вопросы находятся в фокусе внимания руководства банка, а потому должны быть объектом пристального наблюдения подразделения внутреннего контроля.
  Регламентация процессов и процедур  
Н.Э. Головизнина, «Кредитинвест», филиал ОАО ККБ «Кредитбанк» (г. Москва), начальник службы внутреннего контроля
Служба внутреннего контроля — необходимые составляющие компоненты
Служба внутреннего контроля играет важную роль в жизнедеятельности любого банка. От того, насколько ответственно отнесется руководство банка к созданию данной службы и поддержке ее организационной составляющей, настолько полноценной разумной будет отдача данного подразделения. На каких необходимых элементах организации системы внутреннего контроля важно акцентировать внимание?
А.Ю. КАЗИМИРОВА, АКБ «Инвестбанк» (ОАО), начальник СВК
Г.О. ЮРИН, АКБ «Инвестбанк» (ОАО), заместитель начальника СВК
контроль — как условие успешности банковского бизнеса
Насколько тесно взаимосвязаны теория и практика работы внутреннего аудитора? Насколько активным должно быть участие СВК в жизни банка? Для того чтобы узнать ответы на эти и другие вопросы, мы встретились с представителями одного из старейших региональных многофилиальных банков стра- ны — Инвестбанка — Анной Юрьевной Казимировой, начальником СВК, и Георгием Олеговичем Юриным, заместителем начальника СВК.
Н.А. Козырева, ЗАО «ДжиИ Мани Банк», член правления, директор департамента комплаенс-контроля и операционных рисков
Современные международные требования к организации системы комплаенс-контроля
В последнее десятилетие профессиональные сообщества достаточно много дискутировали на тему организации системы комплаенс-контроля, пытаясь определить место комплаенс-контроля в общей системе внутреннего контроля кредитной организации. Следует отметить, что консенсус по этой проблематике не достигнут, и по сей день под комплаенс-риском или комплаенс-контролем в разных кредитных организациях часто понимаются разные вещи.
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»