Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации

Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 
Содержание номера 3/2012
  Законодательное регулирование  
М.В. Каратаев , ОАО «Банк ВТБ», управление мониторинга банковских операций, главный специалист отдела методологии и развития
Е.В. Каратаев , консультант по юридическим вопросам в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Международные стандарты финансового мониторинга в деятельности российских банков
В следующем году России предстоит возглавить ФАТФ и личным примером продемонстрировать мировому сообществу эффективность внедрения и реализации новых мировых стандартов финансового мониторинга. Настоящая статья призвана помочь банкам сформировать основы методологии внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, обеспечив ее соответствие не только требованиям законодательства РФ, но и собственным целям и задачам.
  Контроль потенциальных потерь  
Ю.Н. Юденков, Издательский дом «Регламент-Медиа»
Р.В. Пашков, ОАО БАНК «МБФИ», заместитель начальника юридического управления
Контрольные точки стресс-тестирования в банковской практике
При оценке эффективности функционирования внутреннего аудита (контроля) в числе прочего рассматривается способность действовать исходя из уровня риска и эффективно определять приоритеты работы. Стресс-тестирование подразумевает оценку потенциального воздействия на финансовое состояние ряда заданных изменений в факторах риска, которые соответствуют исключительным, но вероятным событиям.
  Регламентация процессов и процедур  
А.В. Ступин, УК «Проактив Венчур Кэпитал», эксперт
Автоматизация процессов внутреннего контроля: текущая практика и новые возможности
Одной из задач службы внутреннего контроля является создание и развитие сбалансированной системы показателей, увязанных со стратегией, позволяющей управлять банковским бизнесом на современном уровне и выдержать нарастающую конкуренцию в отечественном финансовом секторе. Очень часто большой объем первичных данных и недостаточная автоматизация этого процесса приводят к тому, что дело стопорится где-то на этапе разработки системы денежной мотивации персонала, построенной на основе базовых KPI (Key Performance Indicator). В статье приведен и проанализирован опыт, накопленный одним из подразделений внутреннего контроля российского Райффайзенбанка, который может послужить отправной точкой для решения такого рода проблем.
Р.В. Пашков, ОАО БАНК «МБФИ», заместитель начальника юридического управления
Контроль за совокупным риском
Внедрение в банковскую практику рекомендаций Базеля III необходимо для развития принципов корпоративного управления и, как следствие, формирования системы управления совокупным банковским риском, которая должна обеспечить решение основных задач: оптимизации соотношения потенциальных возможностей, рисков, размера капитала и темпов роста банка; реализации системного подхода к оценке и управлению рисками; улучшения управляемости банка на основе адекватного контроля.
Д.М. Филатова, ООО «Финансовые и бухгалтерские консультанты», департамент аудиторских и консультационных услуг финансовым институтам, ассистент
Основы методики проведения проверки расчетно-кассовых операций
Банк в соответствии с законодательством может осуществлять следующие кассовые операции: прием, выдачу, размен, обмен, обработку, включающую в себя пересчет, сортировку, формирование, упаковку наличных денег. В статье предлагается алгоритм проведения аудита расчетно-кассовых операций, рассматривается подход к формированию отчета о достоверности бухгалтерской отчетности и оценке соответствия порядка ведения операций нормативным документам, состояния учета и контроля за операциями на счетах в банке, а также полноты и правильности их отражения в учете.
А.В. Ананьев, DIS Group, ведущий специалист по решениям управления рисками финансовых преступлений
И.А. Шестак , DIS Group, ведущий специалист по решениям управления рисками финансовых преступлений
Необходимость использования автоматизированных систем для противодействия мошеннической деятельности
Настоящая статья посвящена проблемам выбора программного обеспечения для борьбы с легализацией доходов, полученных преступных путем. В ней рассматриваются основные трудности, с которыми приходится сталкиваться специалистам при ручной обработке транзакций, освещаются особенности российского законодательства в области легализации доходов, а также анализируются возможности программного обеспечения, позволяющего автоматизировать процессы поиска потенциально опасных операций.
  Комплаенс-контроль  
И.Ю. Грекова, ООО «АТОН», начальник управления комплаенс-контроля
FATCA: новые трудности контроля
Мировой финансовый кризис 2008 г. привел к огромному дефициту государственного бюджета США. В этой связи главной задачей американских чиновников стал поиск новых источников пополнения государственной бюджета для накопления необходимых резервов и покрытия возникшего дефицита. Одним из результатов этого поиска стало принятие в марте 2010 г. закона США «о налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA). Данный закон предоставил налоговой службе США возможность использовать новые инструменты для выявления «американских счетов», а также для удержания налогов.
Д.В. Гавриленко, Банк России, департамент банковского регулирования, главный экономист, к.э.н.
Налоговый риск и организация комплаенс-функции в кредитной организации
Кредитные организации, следуя лучшей мировой практике, активно занимаются совершенствованием внутренней правовой работы, в том числе по линии организации комплаенс-функции и управления комплаенс-риском. А ужесточение законодательства Российской Федерации о налогах и сборах неизбежно требует внедрения надлежащего управления налоговыми рисками и формирования налогового планирования в системе менеджмента кредитных организаций, включая внутренний контроль.
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»