Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации

Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 
Содержание номера 1/2012
  БАНКОВСКИЙ НАДЗОР  
К.О. Попов, Банк России, главное управление по Тамбовской области, заместитель начальника управления информатизации
IRB-подход должен сблизить интересы регулятора и банков
Цель настоящей статьи — дать общее представление о Базельском подходе, основанном на внутренних рейтингах Internal Ratings-Based Approach (IRB-подход), в связи с его предстоящим внедрением в российских банках. Статья не является аналитической и в первую очередь посвящена основанному на экономическом фундаменте объяснению общих принципов базовой математической модели IRB-подхода в Базельском документе путем описания всех входных параметров.
И.В. Сандалов, банковский эксперт
Связанное кредитование: подходы Базельского комитета
Ряд документов Базельского комитета по банковскому надзору содержит детализированные требования в области риск-менеджмента и корпоративного управления операциями со связанными сторонами. Актуальность внедрения данных подходов, в частности, обусловлена стремлением отечественных финансовых властей более содержательно контролировать объемы сделок банков со связанными заемщиками.
Е.Л. Силин, ООО «Академ-Финанс», генеральный директор
Принятие закона об инсайде — формальность или требование времени?
Стремление создать в Москве Международный финансовый центр с соответствующим ему комплектом нормативных актов привело к тому, что наконец-то в России был принят Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», и с 2011 г. его положения начали постепенно вступать в силу.
  КОНТРОЛЬ ПОТЕНЦИАЛЬНЫХ ПОТЕРЬ  
М.В. Каратаев, ОАО «Банк ВТБ», управление мониторинга банковских операций, главный специалист отдела методологии и развития
Е.В. Каратаев, консультант по юридическим вопросам в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Риск-ориентированный подход в сфере ПОД/ФТ: задачи, императивы, тенденции
Первого февраля текущего года банковское сообщество отметило десятую годовщину вступления в силу Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, ставшего основой законодательной базы в сфере ПОД/ФТ. Статья посвящена комплексному рассмотрению вопроса вовлечения кредитных организаций в процессы легализации преступных доходов и призвана помочь банкам сформировать основы методологии риск-ориентированного внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ1.
П.В. Ревенков, Банк России, департамент банковского регулирования и надзора, заведующий сектором, к.э.н.
Мобильный банкинг: внутренний контроль источников рисков
Помимо множества преимуществ технологий дистанционного банковского обслуживания, существует ряд особенностей их функционирования, приводящих к возникновению дополнительных источников банковских рисков, включая риски отмывания денег. Автор рассматривает общую модель отмывания денег с использованием систем мобильного банкинга и порядок анализа источников сопутствующих рисков службой внутреннего контроля кредитной организации1.
Ю.Н. Юденков, Издательский дом «Регламент-Медиа»
Роль и задачи СВК в риск-ориентированной системе внутреннего контроля
Эффективность внутреннего контроля, как и риск-ориентированного надзора, достигается путем использования таких методов, которые позволяют выявить возникновение у банка проблем на ранних стадиях. Ранняя диагностика проблемности банка требует методологической разработки и теоретического обоснования критериев возникшего неблагополучия в разрезе операций и бизнес-процессов.
  РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ПРОЦЕССОВ И ПРОЦЕДУР  
Н.А. Тысячникова, банковский аналитик, член-корреспондент Российской академии естественных наук, к.э.н.
Меры по усилению внутреннего контроля как реакция на изменения в практике надзора
Ключевым вопросом внутреннего контроля в условиях ухудшения макросреды банковской деятельности является возможность предупреждения сбоев в контрольных механизмах систем управления банком. Очевидно, что внутренний контроль больше не может «отсиживаться» на позициях подразделения, постфактум проводящего проверки отдельных вопросов деятельности банка, и все более очевидной — и для банков, и для регуляторов — становится актуальность обеспечения его проактивности.
  КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ  
М.А. Шалимова, Международная ассоциация по комплаенсу (ICA)
Управление репутационным риском кредитной организации: миссия выполнима?
Управление репутационным риском является одним из наиболее сложных и плохо поддающихся контролю процессов по причине нематериальной природы данного риска, непонимания руководством потенциальных угроз для репутации организации, незначительного количества рекомендаций со стороны регулирующих органов и международных организаций и распространенных бизнес-практик регулируемых организаций. Репутация представляет собой удивительно хрупкий и уязвимый актив в нашем высокотехнологичном XXI веке: ведь прочная деловая репутация складывается годами, а разрушается за считаные часы.
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»