Практические аспекты регулятивного комплаенса, или Who owns regulatory compliance?

Размещено на сайте 26.09.2011

В наше время, когда постоянно меняется законодательство (ежеквартально вступают в силу более 400 законодательных изменений только в сфере банковской деятельности)1, появляются новые регулятивные требования2, усложняются процедуры исполнения и соблюдения законодательных требований, кто возьмет на себя ответственность не только за мониторинг данных законодательных изменений в сфере деятельности организации, но и за своевременное уведомление ответственных подразделений организации и, главное, за контроль исполнения и приведения в соответствие с новыми требованиями внутренних нормативных актов и процессов в организации?

М.А. Шалимова, Международная ассоциация по комплаенсу (ICA)

Приводятся извлечения из статьи. Полную версию материала читайте в журнале. Подписаться

Существуют два подхода к делегированию полномочий по проверке соответствия деятельности организации действующему законодательству. В первом случае они делегируются комплаенс-подразделению, во втором — руководство организации назначает каждого сотрудника ответственным за соответствие своей деятельности требованиям законодательства.

В США в случае назначения в организации комплаенс-офицера он становится контактным лицом для регулятора и на него возлагается ответственность за любые возникающие у последнего вопросы по деятельности данной организации с точки зрения соответствия требованиям законодательства США.

Одним из самых сложных вопросов в регулятивном комплаенсе является вопрос возложения ответственности по приведению какого-либо внутреннего нормативного документа в соответствие с требованиями действующего законодательства или изменениями в законодательстве.

Выбрать	Риски	Бухучет и налоги	Кредитный департамент	Управление банком
направление:	Розница	Внутренний контроль	Операционный департамент	Юридическая работа

О компании	Контакты	Авторам		Для клиентов (Как скачать закрывающие документы)
Помощь	Реклама	Подписным агентствам