Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации

Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 
Содержание номера 3/2011
  БАНКОВСКИЙ НАДЗОР  
С.М. Карасева, Банк России, департамент регулирования расчетов, ведущий экономист
Базель III: формирование новых принципов и стандартов контроля ликвидности
В числе основных причин мирового финансового кризиса, начавшегося в середине 2007 г., следует отметить быструю потерю ликвидности банковского сектора, несмотря на использование всех существующих на тот период мер по ее поддержанию, и неспособность банков противостоять финансовой угрозе. Более того, многие банки, наиболее подверженные риску потери ликвидности, не имели методики его оценки и не могли адекватно судить о реалиях рынка, состоянии контрагентов и качестве собственных активов и обязательств.
А.И. Троян, ООО «Финансовые и бухгалтерские консультанты», департамент аудиторских и консультационных услуг финансовым институтам, ведущий эксперт
Подходы к оценке эффективности системы внутреннего контроля в соответствии со стандартами аудита
В статье рассматриваются подходы к оценке системы внутреннего контроля кредитной организации в соответствии с требованиями Международных стандартов аудита и Федеральных правил (стандартов) аудиторской деятельности. Особое внимание автор уделяет некоторым часто встречающимся недостаткам систем внутреннего контроля, характерным для российских кредитных организаций.
И.В. Сандалов, банковский эксперт
Внутрибанковский контроль связанного кредитования
Указание ЦБ РФ от 20.04.2011 № 2613-У устанавливает новые требования к внутрибанковскому контролю объемов связанного кредитования с точки зрения ужесточения оценки рисков по недостаточно прозрачным банковским операциям. Данные нововведения следует рассматривать с точки зрения дальнейшего развития содержательного банковского надзора в соответствии с лучшей международной практикой.
  КОНТРОЛЬ ПОТЕНЦИАЛЬНЫХ ПОТЕРЬ  
Л.М. Гисин, ЗАО «Ситигруп Глобал Маркетс», департамент торговли корпоративными акциями, руководитель группы аналитического планирования
Трансфертная цена — функционал контроля внутренних банковских рисков
В статье дается описание математической модели трансфертного ценообразования в многофилиальной банковской структуре, применяемого на практике, а также приводятся конкретные примеры действий, направленных на минимизацию финансовых рисков, представляющие особый интерес для изучения и регулирования процессов современного риск-менеджмента.
  РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ПРОЦЕССОВ И ПРОЦЕДУР  
Н.А. Тысячникова, банковский аналитик1, член-корреспондент Российской академии естественных наук, к.э.н.
Роль внутреннего аудита в системе стратегического развития кредитной организации
Формирование стратегических планов, утверждение долгосрочных целей банка могут осуществляться вне зоны внимания внутренних аудиторов — при том, что им в любом случае придется работать с результатами реализации таких планов. Как известно, любую проблему легче предотвратить, чем потом героически с ней бороться. Поэтому активное участие внутренних аудиторов в процессе формирования и мониторинга реализации стратегических целей банка должно входить в перечень задач подразделения внутреннего контроля.
М. Посадская, банковский методолог
Оказание сотрудниками СВК консультационных услуг по заказу подразделений банка
Потребность в оказании службой внутреннего контроля консультационных услуг другим подразделениям возникает, как правило, в тех кредитных организациях, где нет подразделения методологии. В отсутствие методолога сотрудники СВК оказываются наиболее универсальными специалистами, способными не только решать вопросы, возникающие на стыке различных направлений деятельности, но и оценить возможные последствия принятия тех или иных управленческих решений.
Н.А. Тысячникова, банковский аналитик1, член-корреспондент Российской
академии естественных наук, к.э.н.
Ю.Н. Юденков, Издательский дом «Регламент-Медиа»
Методология внутренних проверок СВК: контроль проблемных кредитов
Возникновение проблемных кредитов — это следствие неразумной политики по оценке менеджментом банка кредитного риска. Длительная и хлопотливая работа банка с проблемными кредитами требует особой осторожности как в работе с клиентом, который не выполняет принятых на себя обязательств, так и в расчистке баланса при выведении токсичных активов из банка. Политика внутреннего контроля в разрешении указанных проблем позволяет увеличить финансовую устойчивость банка и снизить системный риск.
  КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ  
С.В. Иевенко, компания «Эрнст энд Янг», менеджер отдела по противодействию мошенничеству и содействию в спорных ситуациях компании, к.э.н.
И.А. Лебедев, Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации, кафедра «Анализ рисков и экономическая безопасность», к.э.н., доцент
Отдельные аспекты противодействия мошенничеству в кредитных организациях
В настоящий момент вопросы противодействия мошенничеству являются принципиально важными как для собственников бизнеса, так и для менеджмента банков. При этом неблагоприятные условия внешней среды функционирования хозяйствующего субъекта, в том числе связанные с прошедшими и прогнозируемыми кризисными экономическими явлениями, делают особо актуальными задачи обеспечения стабильности развития банка и сохранности ее материальных и нематериальных активов.
М.А. Шалимова, Международная ассоциация по комплаенсу (ICA)
Практические аспекты регулятивного комплаенса, или Who owns regulatory compliance?
В наше время, когда постоянно меняется законодательство (ежеквартально вступают в силу более 400 законодательных изменений только в сфере банковской деятельности)1, появляются новые регулятивные требования2, усложняются процедуры исполнения и соблюдения законодательных требований, кто возьмет на себя ответственность не только за мониторинг данных законодательных изменений в сфере деятельности организации, но и за своевременное уведомление ответственных подразделений организации и, главное, за контроль исполнения и приведения в соответствие с новыми требованиями внутренних нормативных актов и процессов в организации?
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»