Издания и мероприятия для банковских специалистов:
 

Методический журнал
Bнутренний контроль в кредитной организации

Описание изданияСвежий номер Архив Приобрести/Подписаться
Выходит один раз в квартал.
Объем 112 с. Формат А4.
Издается с 2009 г.
 
 
Содержание номера 1/2011
  ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ  
М.В. Каратаев, ОАО «Банк ВТБ», управление мониторинга банковских операций, главный специалист отдела методологии и развития
Практические аспекты реализации требований законодательства в части ПОД/ФТ
В январе 2011 г. вступили в силу два федеральных закона, которые вносят изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В статье рассматриваются особенности реализации кредитными организациями положений указанных законов в практической плоскости согласно хронологии их вступления в силу.
Ю.Н. Юденков, Издательский дом «Регламент-Медиа»
Внутренний контроль банковской ликвидности
Для банка крайне важной является реальная и потенциальная возможность обеспечивать равновесие входящих и исходящих денежных потоков в настоящем и будущем. При этом необходимо отметить, что ликвидность коммерческого банка — это динамическое состояние, то есть оно характеризуется не столько статическими показателями баланса (хотя этот фактор необходимо учитывать), сколько способностью банка проводить активную политику в области управления ликвидностью и обеспечивать равновесие проходящих через него денежных потоков без ущерба для прибыльности.
  БАНКОВСКИЙ НАДЗОР  
И.В. Сандалов, банковский эксперт
Внутрибанковский подход к оценке достаточности капитала
Недавний мировой финансово-экономический кризис выявил ряд серьезных проблем в области как управления банковскими рисками, так и регулирования банковской деятельности со стороны надзорных органов. Ответом на новейшие вызовы явился ряд инициатив международного надзорного сообщества, а также отечественного регулятора в области совершенствования внутрибанковских систем управления рисками.
  КОНТРОЛЬ ПОТЕНЦИАЛЬНЫХ ПОТЕРЬ  
А.Г. Терехова, Группа «КапиталЪ Управление активами»,
заместитель генерального директора по внутреннему аудиту
Трансформация комплаенса и риск-менеджмента в системе внутреннего контроля
Комплаенс формирует фундамент контроля любой организации, всегда функционирующей по тем или иным правилам. В этом смысле он рассматривается как обязательная составляющая системы управления, одной из важнейших частей которой является систе- ма внутреннего контроля. В статье раскрываются новые явления банковской практики, связанные с оптимизацией подходов комплаенс-контролеров в целях построения более эффективной системы внутреннего контроля в финансовых организациях.
Н.А. Козырева, ЗАО «ДжиИ Мани Банк», член правления, начальник управления комплаенс-контроля и операционных рисков
Контроль предотвращения неправомерных платежей
Ни одна компания не защищена от того, что ее сотрудники и представители решат прямо или косвенно участвовать в проведении платежей, которые могут быть расценены как взятка. Несмотря на то что в целом, по сравнению, например, с энергетической, нефтегазовой или телекоммуникационной отраслями, банки в меньшей степени подвержены риску неправомерных платежей, этот риск в случае реализации может нанести непоправимый ущерб их деловой репутации и привести к штрафным санкциям со стороны регулирующих органов.
  РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ПРОЦЕССОВ И ПРОЦЕДУР  
Н.А. Тысячникова, банковский аналитик, к.э.н.
Ключевые факторы успеха и показатели работы службы внутреннего контроля
Вопрос объективной оценки службы внутреннего контроля (далее — СВК) волнует многие банки, поскольку от ее работы зависит безупречность реализации банковских операций и процессов. Традиционно ключевым фактором успеха СВК является качество системы внутреннего контроля банка, соответствие ее параметров регуляторным нормам и зарекомендовавшим себя с положительной стороны банковским стандартам и практикам. Однако существуют еще показатели эффективности СВК, позволяющие адекватно оценить деятельность службы и использовать эту оценку в системе материального стимулирования ее сотрудников.
О.М. Коновалова, НОМОС-БАНК (ОАО), служба внутреннего контроля, заместитель руководителя, к.э.н.
«Болевые точки» организации деятельности службы внутреннего контроля
Подходы к оценке деятельности службы внутреннего контроля могут быть весьма разнообразными. Наиболее распространенными сегодня считаются проверки с использованием балльно-весового метода оценки и оценочных карт, составление карты рисков по результатам проверок и формирование заключений (по результатам проверки или выявленным нарушениям) с указанием связи выявленного нарушения с тем или иным видом риска и т.д. Также служба внутреннего контроля занимается профилактикой некоторых видов рисков на этапе согласования внутренних документов банка и при разработке новых банковских продуктов.
  КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ  
М.А. Шалимова, Международная ассоциация по комплаенсу (ICA)
Управление комплаенсом: построение взаимодействия подразделений
В связи с недостаточным количеством нормативных документов, информационных писем и рекомендаций Банка России, а также практическим отсутствием аналитических статей и специальной литературы на тему комплаенса каждое подразделение вынуждено создавать собственную систему комплаенс-контроля в организации и выстраивать взаимоотношения с другими подразделениями, руководствуясь собственным опытом и видением позиции комплаенса в организации.
Е.Ю. Пустовалова, International Compliance Association, региональный директор по России и СНГ, Fellow member of the ICA, Российская академия правосудия, кафедра финансового права, доцент, к.ю.н.
И.А. Лебедев, International Compliance Association, ведущий эксперт, ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации», кафедра «Анализ рисков и экономическая безопасность», старший преподаватель, к.э.н.
Комплаенс-контроль коррупционной составляющей банковской деятельности
Одним из наиболее актуальных в последнее время направлений комплаенс-контроля в банках представляется антикоррупционный комплаенс, который, во-первых, является необходимым элементом для деятельности банков, на которые распространяется действие Закона США о борьбе с коррупцией за рубежом и законодательных актов Великобритании о борьбе со взяточничеством, а во-вторых, формирует достойный имидж банка и снижает репутационные риски.
  СОБЫТИЯ И КАРЬЕРА  
Внутренний аудит в России: курс на повышение эффективности
Вопросы повышения эффективности деятельности службы внутреннего аудита и другие актуальные темы, отражающие современные тенденции развития внутреннего аудита в организациях национальной экономики, активно обсуждались в течение двух дней (1–2 марта 2011 года) на международной конференции «Внутренний аудит в России: курс на повышение эффективности», главным организатором которой являлся российский Институт внутренних аудиторов.
 
 
Другие проекты группы «Регламент-Медиа»